Opis: Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego - Paweł Eleryk, Alicja Piskorz-Szpytka, Przemysław Szpytka

Liczne zmiany przepisów i wprowadzanie nowych regulacji, a w konsekwencji zwiększające się ryzyko odpowiedzialności (podmiotów oraz osobiste członków zarządu i rady nadzorczej) powoduje konieczność szczególnej rozwagi we wdrażaniu w organizacji rozwiązań z zakresu compliance.

Publikacja stanowi praktyczne opracowanie kluczowych kwestii z zakresu compliance w podmiotach rynku finansowego.

Autorzy dostarczają użytecznych wskazówek, które mogą być wykorzystane w tworzeniu, a następnie monitorowaniu skuteczności działania rozwiązań służących zapewnieniu zgodności działalności z prawem i innymi regułami przyjętymi przez określoną jednostkę organizacyjną.

Opracowanie wyróżnia połączenie praktycznych uwag dotyczących organizacji compliance w przedsiębiorstwie z omówieniem merytorycznych aspektów zapewnienia zgodności działania ? kluczowych w funkcjonowaniu w obszarze działalności.

W książce znajdziesz m.in. takie zagadnienia jak:
- relacja nadzoru zewnętrznego do nadzoru wewnętrznego,
- compliance w wybranych podmiotach nadzorowanych: towarzystwach funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych oraz spółkach publicznych,
- whistleblowing jako element systemu compliance,
- zarządzanie konfliktami interesów jako obszar compliance w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych,
- rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające ochronę informacji wrażliwych,
- zakres obowiązku ochrony informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową,
- zakres podmiotowy obowiązku zachowania oraz żądania przekazania informacji stanowiącej tajemnicę zawodową,
- outsourcing,
- inwestowanie na rachunek własny,
- przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
- załatwianie skarg,
- realizacja funkcji compliance w ramach obowiązków przewidzianych w ustawach FATCA i CRS,
- obszary działalności objęte zasadami ładu korporacyjnego,
- działalność promocyjna i relacje z klientami instytucji nadzorowanej.
W opracowaniu zawarto najważniejsze przepisy i interpretacje oraz wytyczne nadzorcy związane z organizacją i funkcjonowaniem systemów compliance w wybranych podmiotach.

Szczegóły: Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego - Paweł Eleryk, Alicja Piskorz-Szpytka, Przemysław Szpytka

Tytuł: Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego
Podtytuł: Aspekty praktyczne
Autor: Paweł Eleryk, Alicja Piskorz-Szpytka, Przemysław Szpytka
Wydawnictwo: Wolters Kluwer
ISBN: 9788381601405
Język oryginału: polski
Języki: polski
Rok wydania: 2019
Ilość stron: 500
Oprawa: Miękka
Waga: 0.528 kg

Recenzje: Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego - Paweł Eleryk, Alicja Piskorz-Szpytka, Przemysław Szpytka

Klienci, którzy kupili oglądany produkt kupili także:

Becoming Michelle Obama